風(fēng)控在現(xiàn) 合規(guī)致遠 | 風(fēng)控合規(guī)周周談之合規(guī)知識

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關(guān)注周周談的小伙伴一定還記的，之前的周周談中我們討論過什么是“三張清單”，“三張清單”的制作思路。那本次咱們書接上回，繼續(xù)說說“三張清單”之 “合規(guī)風(fēng)險識別清單”那些事兒！

一、合規(guī)風(fēng)險識別清單是什么

“合規(guī)風(fēng)險識別清單”是國資委要求落實合規(guī)管理提到的“三張清單”之一，是通過各個業(yè)務(wù)部門和管理部門逐項梳理各自工作內(nèi)容，結(jié)合必須遵循的法律法規(guī)和政策文件，確定工作中的合規(guī)風(fēng)險點，把這些風(fēng)險點按照風(fēng)險程度和發(fā)生概率排列出來，從而形成風(fēng)險識別清單。實踐中，組織編制合規(guī)風(fēng)險識別清單往往是公司開展合規(guī)管理工作的一個切入點。

二、合規(guī)風(fēng)險識別清單的內(nèi)容

那如何編制合規(guī)風(fēng)險風(fēng)險清單，通常需要明確這樣幾個問題，一是由誰編制和維護？二是清單表格如何設(shè)計？三是風(fēng)險清單內(nèi)容如何梳理？

1、合規(guī)風(fēng)險識別清單編制責(zé)任主體

通常由業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門編制。具體由哪個部門牽頭承擔(dān)，須綜合公司業(yè)務(wù)模式、管控現(xiàn)狀等因素綜合考量。鑒于合規(guī)管理工作打基礎(chǔ)工作階段的特點，為確保編制工作效率和效果，可以考慮由合規(guī)管理專業(yè)部門牽頭負責(zé)編制，后續(xù)交由業(yè)務(wù)部門進行日常更新和維護。

2、合規(guī)風(fēng)險識別清單表格如何設(shè)計

通常包括合規(guī)風(fēng)險名稱、合規(guī)風(fēng)險內(nèi)容、引發(fā)合規(guī)風(fēng)險的行為、內(nèi)外部規(guī)范依據(jù)、合規(guī)風(fēng)險的原因、后果、合規(guī)風(fēng)險等級等因素。

3、合規(guī)風(fēng)險識別清單內(nèi)容如何梳理

設(shè)計好表頭后，關(guān)鍵是要將合規(guī)風(fēng)險內(nèi)容按照一定內(nèi)在邏輯和方式找出來，并呈現(xiàn)在表格內(nèi)。具體而言，梳理過程可分為以下三步：

第一步，分專業(yè)。如以財務(wù)、資產(chǎn)管理、人力、行政等管理條線為基礎(chǔ)，明確以具體管理部門為單位進行梳理；

第二步，畫范圍。以具體管理部門工作職責(zé)和工作內(nèi)容，畫定梳理范圍；

第三步，對規(guī)范。圍繞日常工作內(nèi)容和業(yè)務(wù)行為，對照內(nèi)外部相關(guān)的規(guī)范要求（合規(guī)義務(wù)清單內(nèi)容），通過“業(yè)務(wù)行為”和“行為規(guī)范”之間的一對一，發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的隱患，就是我們要尋找的合規(guī)風(fēng)險點。

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